شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم چیست؟
شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم اشخاص حقوقی هستند که صلاحیت انجام کلیه اقدامات و فرآیند توصیه به خرید و فروش ، تحلیل روند قیمت و عرضه و تقاضای بازار و کلیه خدمات مشاوره و آموزشی در حوزه سرمایه گذاری در بازار سرمایه را ارائه میدهند. لازم به ذکر است که شرکت های مشاوره سرمایه گذاری نوع دوم به لحاظ نوع ، فرآیند و شرایط تاسیس و فعالیت با شرکت های مشاور سرمایه گذاری تفاوت دارند. در ادامه شرایط و فرآیند تاسیس این شرکت ها را به طور کلی توضیح داده و تشریح خواهیم کرد.
دامنه و حوزه فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
به طور کلی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم در سه موضوع تخصصی مرتبط با فرآیند های مشاوره و سرمایه گذاری فعالیت خواهند کرد. این سه موضوع عبارتند از:
- توصیه به خرید ، فروش یا نگهداری اوراق بهادار با انعقاد قرارداد با مشتری
- تحلیل روند قیمت یا فرآیند عرضه و تقاضای اوراق بهادار با انعقاد قرارداد با مشتری
- ارائه کلیه خدمات مرتبط با فرآیند مشاور و آموزش مرتبط با بازار سرمایه
همانطورکه مشاهده میشود در فرآیند فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ، انعقاد قرار داد با مشتریان از الزامات تاسیس و فعالیت این نوع شرکت های مشاوره سرمایه گذاری است.
شرایط و ویژگی های موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
لازمه تاسیس و شروع فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم احراز برخورداری اکثریت موسسین شرکت از حداقل یک مورد از شرایط زیر است. این شرایط عبارتند از:
- دارای مدرک کارشناسی مرتبط به همراه حداقل 3 سال سابقه تجربی مرتبط
- دارای مدرک کارشناسی و گواهی تحلیل گری با حداقل سه سال سابقه تجربی مرتبط
- دارای مدرک کارشناسی و 5 سال سابقه تجربی مرتبط
- 10 سال سابقه مستقیم در انجام معاملات سهام و حق تقدم سهام شرکت ها
سایر شرایط مهم در فرآیند تاسیس و فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
در کنار ویژگی های گفته شده بالا ، جهت تاسیس و شروع فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم رعایت و اشاره به برخی نکات مهم دیگر لازم است.
- موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم و اشخاص وابسته به آنها نباید در شخص حقوقی دیگری با فعالیت مشاور سرمایه گذاری به عنوان موسس یا شریک عمده محسوب شوند.
- موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم نباید دارای پیشینه کیفری یا تخلفاتی موثر باشند.
- موسس یا موسسین حقوقی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم باید دارای حداقل 3 سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با بازار سرمایه باشند.
- موسس یا موسسین حقوقی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم حداکثر میتوانند مالک 49% از سهام این شرکت ها باشند.
- نام پیشنهادی این شرکت ها باید متضمن عنوان ” مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ” باشد.
- ارائه کلیه خدمات توسط شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم به هر مشتری بر اساس قرارداد خواهد بود.
- شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم باید ترتیبی اتخاذ کنند تا در ارائه خدمات به مشتریان خود ، از بروز تضاد منافع بین خود ، اشخاص وابسته و کارکنان با مشتری اجتناب شود.
مراحل دریافت مجوز تاسیس و فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم جهت دریافت مجوز شروع فعالیت خود باید پنج مرحله اصلی را سپری کنند:
- تکمیل فرم تقاضای موافقت اصولی تاسیس شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
- طرح اساسنامه شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم مطابق با نمونه مصوب سازمان
- تکمیل پرسشنامه مشخصات متقاضیان سهامداری شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
- تکمیل پرسشنامه مشخصات شخص پیشنهادی سمت مدیرعامل و عضویت در هیئت مدیره شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
- ارائه گواهی عدم سوء پیشینه کیفری موسسین شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ، صادر از مراجع قضایی ذی صلاح